發(fā)布日期:2024-04-18 瀏覽量:0 所屬欄目:公告
為吸引更多社會資本聚焦淮安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展,充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金對全市重點產(chǎn)業(yè)的支持作用,推動有較強成長性、競爭力的企業(yè)在我市落戶,現(xiàn)面向社會公開征集淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡稱母基金)子基金管理機構(gòu)和組建方案,并將有關(guān)事項公告如下:
一、淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金概況
母基金總規(guī)模80億元,遵循市場化規(guī)律,按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則運作,實行母子基金兩層架構(gòu),通過參股或合伙等方式與社會資本合作設(shè)立子基金。
二、申報子基金條件
(一)注冊地要求
子基金須在淮安市內(nèi)注冊并按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求備案。
(二)存續(xù)期限
子基金存續(xù)期原則上不超過8年,分為投資期和退出期,其中投資期原則上不超過5年。
(三)管理費
根據(jù)市場情況及行業(yè)慣例,由母基金管理機構(gòu)與子基金管理機構(gòu)協(xié)商確定管理費計提標(biāo)準(zhǔn),原則上子基金投資期管理費計提基數(shù)不超過該基金實繳金額,退出期管理費計提基數(shù)不超過該基金已投未退出金額。投資期管理費按照不超過基金實繳規(guī)模的1.5%/年收取,退出期管理費按照已投未退出投資金額的1.5%/年收取,延長期不收取管理費。
(四)投資方向
子基金重點投向新能源裝備、新能源汽車及零部件、綠色食品、化工新材料、纖維新材料、PCB電子元器件、生物技術(shù)及新醫(yī)藥等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群,集成電路、人工智能、新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)等先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群等領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和重大項目。
(五)出資比例
母基金對單支子基金的出資金額一般不超過10億元,且對下設(shè)子基金出資比例不超過30%,原則上淮安市各級國有資本對子基金合計出資比例不超過40%,超出部分必須引入市場化基金(社會資本)。
(六)投資比例
單支子基金認(rèn)繳規(guī)模原則上不少于1億元,子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投企業(yè)投后總股權(quán)的30%,且不為第一大股東,對單個企業(yè)的投資額不得超過子基金認(rèn)繳總規(guī)模的20%。
(七)返投要求
子基金返投金額不得低于淮安市國有資本實繳出資額。
(八)投資限制
子基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù):
1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
2.投資二級市場股票(參與上市公司定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;
3.向任何第三方提供贊助、捐贈;
4.吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;
5.進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;
6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;
7.名股實債、名基實儲;
8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目;
9.將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;
10.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
(九)委派人員
母基金管理機構(gòu)可采取委派董事、監(jiān)事、投決會成員、觀察員等形式對子基金進行管理,依法行使出資人權(quán)利,開展投后管理等事務(wù),但不參與基金日常經(jīng)營管理。
(十)管理與考核
1.母基金管理機構(gòu)有權(quán)對子基金擬投資決策事項是否違反相關(guān)法律法規(guī)、淮安市產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)文件及子基金協(xié)議進行合規(guī)審查,并就上述事項具有一票否決權(quán)。
2.母基金管理機構(gòu)后續(xù)將建立基金業(yè)績考核制度,自行或委托第三方機構(gòu),按年度對基金開展業(yè)績評價,并將考核結(jié)果作為激勵和約束依據(jù),子基金管理機構(gòu)應(yīng)予以配合。
三、子基金管理機構(gòu)要求
(一)管理人條件
1.在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè),實繳貨幣出資不低于1,000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配;
2.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人;
3.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項目遴選和投資決策制度;
4.管理團隊至少有5名具備5年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽的專職高級管理人員;
5.有與政府投資基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項目儲備;
6.有與政府投資基金規(guī)模相匹配的資金募集能力;
7.基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為;
8.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(二)出資要求
對采用有限合伙制的政府投資基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元。
四、子基金設(shè)立流程
(一)方案遴選
母基金管理人根據(jù)投資計劃通過公開征集遴選子基金合作機構(gòu)與組建方案。
(二)立項與盡調(diào)
母基金管理人對子基金方案開展初步審核、立項、盡職調(diào)查,形成盡職調(diào)查報告。
(三)內(nèi)部決策
母基金管理人組織內(nèi)部決策,對擬設(shè)子基金方案開展專業(yè)性論證后提交管委會評審。
(四)管委會評審
管委會重點圍繞基金擬投資項目、基金組建方案是否符合支持方向、是否存在政策性和合規(guī)性風(fēng)險等提出評審意見,不作決策性結(jié)論。
(五)投資決策
市產(chǎn)業(yè)基金辦將管委會評審意見反饋至母基金管理人,由基金投資決策委員會依法依規(guī)決策。
(六)社會公示
經(jīng)基金投資決策委員會通過的子基金方案,在相關(guān)媒體進行公示,公示期為五個工作日。發(fā)現(xiàn)問題的,經(jīng)核實立即終止該子基金設(shè)立程序。
(七)方案實施
母基金管理人根據(jù)基金投資決策委員會審議結(jié)果,組織實施子基金投資方案,簽訂合伙協(xié)議、合同或章程。
五、申報方式
書面申請:符合條件的子基金管理機構(gòu)請按《淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金申報文件編制說明》(附件)要求準(zhǔn)備申報材料,并將紙質(zhì)材料原件報送至淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司,電子材料提交至以下郵箱,紙質(zhì)材料與電子材料內(nèi)容應(yīng)保持一致,同時承諾對申報材料的真實性、合法性、有效性負責(zé)。根據(jù)申報情況,母基金管理人對子基金方案組織集中評審。
(一)裝訂要求:紙質(zhì)材料包括正本1份、副本3份。
(二)聯(lián)系人:顧先生、吳先生
電話:0517-83509316
手機:15720622689,18816227798
郵箱:hazdcyjj@163.com
(三)郵寄地址:江蘇省淮安市金融中心B2幢28樓2803室,淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司,郵編:223001
六、其他事項
(一)本征集公告不構(gòu)成法律上合同訂立的要約或承諾行為。
(二)申報材料一經(jīng)提交,不予退回。
(三)本征集公告自發(fā)布之日起,一年內(nèi)有效。
特此公告。
附件:淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金申報文件編制說明.doc
淮安市產(chǎn)業(yè)基金管理委員會辦公室
2024年4月17日